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欣泰电气欺诈发行被退市就是不服 竟状告证监会
浏览: 发布日期:2018-09-26
  就不服?这家公司欺诈发行被退市 竟状告证监会!结果...(最新进展↓)    A股市场首个因欺诈发行被强制退市的上市公司欣泰电气,不服行政处罚决定,在一审败诉后,向北京市高级人民法院提起上诉。今天上午9点半,北京高院公开审理了此案。中国证监会主席助理黄炜出庭应诉时表示,不说假话、不做假账、真实披露是发行人的绝对法律义务,也是发行人守信诚实的基础诚信要求。   欣泰电气诉证监会案二审开庭   双方存三个争议焦点   在今天上午的庭审过程中,欣泰电气的诉讼代理人与证监会的诉讼代理人主要围绕三个争议焦点逐一进行了多轮激烈辩论。一是关于欣泰电气的违法行为是否符合《证券法》第一百八十九条规定的欺诈发行构成要件;二是关于证监会对相关财务数据造假的认定,是否应当以司法鉴定部门或者专业审计部门的意见作为依据;三是关于欣泰电气是否存在应当从轻或减轻处罚的情节,本案处理是否存在畸轻畸重。   欣泰电气诉讼代理人 表示,从轻或者过往的案例来看,也应当对上诉人进行从宽或者是予以认定,按照过往的证监会的处罚意见认定为193条违规信息披露,主要是以上三点。   证监会诉讼代理人 说,欣泰电气将包含虚假信息的IPO文件,报送证监会并实际取得发行核准,构成《证券法》189条所述以欺骗手段骗取核准的要件,欣泰电气这项违法行为符合189条的两个构成要件,我会适用该条对其进行处罚符合法律规定。   中国证监会主席助理黄炜出庭应诉时表示,不说假话、不做假账、真实披露是发行人的绝对法律义务,也是发行人守信诚实的基础诚信要求。敬畏法律、尊重法律、恪守法律是发行人参与证券发行市场活动的底线要求。捍卫证券市场的法律实施,是中国证监会的使命所在、职责所在。   中国证监会主席助理 黄炜介绍,它不仅仅是欣泰电气诉讼证监会的个案,更重要的是保护证券市场的秩序,证券市场参与主体的活动应当遵循法律。所以这个案件,证监会是高度关注,非常重视的,希望这个案件能够作出公正的判决,向市场传递积极正面的信号。   新闻背景:欣泰电气退市回顾   欣泰电气退市案之所以受到市场的广泛关注,是因为它对资本市场的规范化建设来讲,具有里程碑式的意义。   回顾欣泰电气欺诈上市案情,2011年11月,欣泰电气向证监会递交首次公开发行股票在创业板上市申请,于2014年1月3日,取得证监会的发行上市批复。此后,欣泰电气的虚假财务数据引起监管层的关注。经过对欣泰电气近一年的调查,证监会于2016年7月5日,对欣泰电气及公司高管做出行政处罚,公司被启动强制退市程序、董事长温德乙被处以终身市场禁入等处罚。但欣泰电气表示不服处罚决定中针对公司的部分,向证监会申请行政复议。2016年11月30日,证监会决定维持针对欣泰电气的处罚。在收到证监会维持原处罚的复议决定后,欣泰电气向北京市一中院提起行政诉讼,要求撤销行政处罚。2017年5月4日北京市一中院公开宣判,认定欣泰电气违法行为成立,证监会的行政处罚并无不当。   深圳圆融方德投资管理有限公司董事长 冉兰表示,我们认为更多的是一个个性诉求而已,但是从整体上来看证监会去打击这种虚假上市,如果出现更多这样的虚假上市行为,严厉的处罚措施其实对整个市场正本清源是有帮助的,从整个市场的未来来看,它可能会改变过去这种劣币驱逐良币恶劣现象。   值得一提的是,8月25日欣泰电气已被摘牌,转入股转系统交易,同时,按照交易所规则规定,欺诈发行的公司股票将不可能重新上市。在证监会的协调下,欣泰电气IPO的保荐机构及主承销商在6月份出资5.5亿元设立专项基金,开始对适格投资者进行先行赔付。根据专项基金管理人投保基金的公告,截止2017年10月20日,完成有效申报、与专项赔付基金出资人达成有效和解的适格投资者人数为11727人,占适格投资者总人数的95.16%,对适格投资者支付的赔付金额为2.41亿元,占应赔付总金额的99.46%。   广东东方金源律师事务所律师 金焰表示,证监会应该严格执行2014年的新规,不仅是在赔付上面要求相应的主承销商进行赔付,而且在执法方面也是创了创业板第一家。 进入【新浪财经股吧】讨论 文章来源:http://finance.sina.com.cn/stock/s/2017-12-19/doc-ifyptfcn2350276.shtml


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